A选项，风险应对是根据已经识别的风险性质和级别，制定相应的控制措施。不同的风险采取不同的风险控制措施，并明确相应的控制人员，逐渐完备业务流程。

  B选项，风险识别是对已识别的风险进行定期回顾，并针对新法规、新业务、新产品、新的金融工具等及时来了解和研究。

  C选项，风险评估是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的办法来进行分析，确定风险的等级。

  D选项，风险管理包括：风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价等环节。

  制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

  协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

  组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

  Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

  合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险

  大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

  （  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

  为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

  社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

  社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

  慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

  基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

  基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

  为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

  证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金

  下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

  下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

  基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

  我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

  债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

  避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

  2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，（  ）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。A0.5B0.6C0.8D1.0

  目前，我国货币市场工具不可以由（  ）发行。A中小型企业B政府C金融机构D信誉卓著的大型工商企业

  （ ）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。A中国银监会B中国证监会C中国人民银行D国务院

  下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是（ ）。A基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生明显的变化B基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%C场内申购赎回采取份额申购、份额赎回的方式D不可抗力导致基金没有办法接受申购和赎回，基金管理人可暂停接受申购和赎回申请

  目前，我国基金代销机构除银行、证券公司和第三方机构以外还包括（ ）。A支付公司B保险公司C信托公司D担保公司

  基金客户服务的内容不包括（  ）。A售前服务B售中服务C售后服务D增值服务

  下列关于投资者教育工作的表述，不正确的是（  ）。A目的是用简单的语言向投资者解释在投资过程中所面临的问题以及应对措施B良好的投资者教育是投资的人权益保护的重要手段C从宣传介质上看，基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式两类D投资者教育是对市场参与者监管工作的替代

  （  ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。A合规审核B合规管理C合规培训D合规投诉处理

  对于基金管理公司的重大事项的报备，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。A30B40C50D60

  下列关于基金管理人信息公开披露义务的叙述中，正确的是（  ）。A基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文B基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文C基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告D基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项