山东局严厉依法催促辖区商场主体实行诚信档案查询责任

为执行新国九条有关加强长时间资金商场诚信建造的要求，强化对长时间资金商场各种类型的商场主体的失期束缚，山东局严厉依法催促辖区商场主体实行诚信档案查询责任。

一是强化宣扬督导。近期向辖区商场主体印发《关于严厉实行诚信档案查询责任的告诉》，做好对学习恪守《证券期货商场诚信监督管理办法》的督导；经过专题宣讲、现场调研等多种方法向辖区证券公司等传达监管要求。

二是做好便民服务。在前期官网发布《山东证监局诚信信息对外服务工作指南》的基础上，做好电话及现场咨询的答疑解惑，疏通商场主体处理途径；优化诚信信息申报、查询、更正处理流程，提高工作效率，保证在规则的时限内处理结束。

三是严处违背相关规则的行为。将商场主体实行诚信档案查询责任状况归入现场查看关键，对查看发觉缺点用好用足监管手法，保证监管法律效能发挥。近来，我局对未查询委托人诚信档案的某律师事务所采取了出具警示函的行政监管办法。